区审计局年度工作总结及下一步审计改革工作计划

区审计局年度工作总结及下一步审计改革工作计划

　　xxxx年，我局深入贯彻学习全国、全省审计工作会议精神，紧紧围绕区委、区政府决策中心，突出“发展、改革、法制、反腐”主题，坚持“提面、提质、提效、提能”总体要求，努力实施 “争先进位工程”，各项工作任务顺利推进。截止xx月底，完成了计划内审计项目xx个，查出主要问题金额xxxxx.xx万元，促进整改落实xxxxx.xx万元，出具审计（调查）报告和审计结果报告xx份，提出审计建议xx条；审结了预算最高限价项目xxx个（核减预算价总额xxxx.xx万元，综合核减率x.xx%），工程价款结算项目xxx个（核减工程造价xxxxx.xx万元，综合审减率xx.xx%）；实施了xx公司、大恒竹木、翔鹰花炮和再生市场等xx家企业（单位）经营状况、招商引资兑现和费用审核工作；开展了xx个区直部门主要负责人离任经济责任事项交接审核回访工作；启动了x所高中校长离任经济责任审计、xxxx年以来市区重点工程征迁补偿项目资金审计工作。现将主要工作情况汇报如下：

　　一、研判形势，奋力争先，推进审计工作新发展

　　结合全省审计机关实施 的“争先进位工程”，局党组确定了xxxx年度“依法履职尽责、推动转型升级、加强队伍建设、展示良好形象”四大主要任务，要求全局同志人人有为，个个争先，推进审计工作新发展。

　　一是实施审计全覆盖。克服人少事多的矛盾，主动适应党委、政府关于实行审计全覆盖的要求，依法加大审计力度，努力推进预算执行、经济责任、重大专项资金、政府投资项目审计全覆盖。今年，政府投资项目、经济责任审计项目基本做到了全覆盖。二是抓审计质量提升。认真学习新出台的《x省审计机关审计业务管理办法》，继续坚持“质量提升工程”提炼出来的“四个强化”管理模式（强化质量意识、强化现场管理、强化基础规范、强化监督检查），加强对审计质量控制工作的领导，落实审计质量控制责任。审计“六制”规定得到有效落实，班子成员全部参加一线审计，审计组例会每周不少于x次，实现了审计组内部交叉复核，审计组长审核，审计组外人员的部门复核，专职审理人员审理等完整的质量管控体系。对当年实施的所有审计项目开展了内部质量检查，坚持集体研究审计报告，防范审计风险。我局xx乡原任乡长经济责任审计项目被评为全市优秀项目；xxxx年度档案代表全市县级审计机关与市局合并接受省厅检查，获总分第三。三是强化审计整改。推动健全人大监督、政府主导、部门负责、审计督促相结合的审计整改机制。专题向区人大、区政府报告了xxxx年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改落实情况，得到区领导高度重视和明确批示；采取了公告审计结果、编报信息专报、逐一回访座谈等方式，跟踪推进各被审计单位认真整改审计查出的问题，明确部门单位主要负责人作为整改第一责任人，在规定时间内向区政府和区审计局报送由主要负责人签发的审计整改结果报告；审计整改效果明显，审计发现问题基本整改到位。同时，我局结合区委巡查工作，对x单位违规发放津补贴问题进行边审边改，违规资金全额收缴区财政。四是完善审计制度建设。提请区政府研定出台了《xx区政府关于加强审计工作的实施意见》、《xx区审计局选聘协审机构入库项目采购公告》、《xx区政府投资建设项目审计监督办法》三个规范性文件，重新修订了《xx区领导干部经济责任审计实施办法》。结合本局实际，制定了审计项目计划管理、工作量核定、审计项目实施管理规定等制度，进一步规范审计行为。

　　二、真抓实干、履职尽责，发挥审计监督作用

　　狠抓项目执行和成果利用，充分发挥好审计监督作用。一是推进政策落实跟踪审计。进一步提高对政策落实跟踪审计重要意义的认识，加强组织领导，充实审计力量，围绕“促进政策落实，确保政令畅通”目标，先后对简政放权、重大工程、生态环境等xx个方面政策的落实和实施情况进行了了x次跟踪审计。对审计发现的项目进度滞后，建设手续不全等问题，及时督促整改，努力营造良好发展环境。二是深化财政资金审计。进一步深化xxxx年度预算执行和其他财政收支审计工作，揭示财政资金管理使用不规范问题，从制度层面提出审计建议。开展了财政专户存量资金审计，共清理两年以上财政专户存量资金x.x亿元；跟踪审计政府性债务，对xxxx年底政府债务进行甄别和认定；关注政府担保贷款代偿金额较高问题。提出了清理财政存量资金，规范政府举债行为，加大追偿力度，建立“银、政、担”合作机制等建议。持续对部门预算 “四费一金”（接待费、会议费、公车购置及运行费、外出考察学习费和住房公积金）支出的真实性、合规性进行监督，促进俭朴政府建设。对区直单位津补贴发放不规范问题，专题向区政府报告，得到区主要领导、分管领导的高度重视，专门组织召开了区人社、财政、监察等部门单位会议予以研究，明确了规范管理的意见。三是稳步实施经济责任审计。围绕“经济”和“责任”，实施了x位领导干部经济责任审计。进一步把握审计重点，将人员编制、财政管理、决策公开、工程招投标、国有资产管理、招商引资等指标和实绩作为重要审计和评价内容，依法界定责任；积极探索经济责任审计新模式，由区委组织部牵头，首次对已调整的xx个部门单位行政主要领导开展了离任经济责任事项交接，并对交接的落实情况进行核查，有效补充了经济责任审计监督范围。四是突出专项资金审计。结合财政审计、经济责任审计，对保障性安居工程、残疾人就业保障金、城乡低保、农村五保、养老保险基金等x项财政专项资金进行了审计，重点查处管理、使用、分配不规范等问题，发现了残保金征收率低，违规享受廉租住房补贴，死亡人口继续享受低保、五保和重度残疾人生活保障等问题，跟踪督促问题整改，切实保护群众利益。五是加强政府投资审计。全力实施政府投资建设项目预算审核、价款结算和跟踪审计。强化建设单位和协审机构的责任，明晰资料报送，规范审计实施等x个重点流程，努力提高审计质量。公开选聘了xx家协审机构，着力解决技术和力量不足问题。加快政府投资项目专家库和项目库建设，对政府投资审计项目档案进行清理归档。

　　三、转变理念、创新方法，提高审计工作效率

　　牢固树立科学发展、服务大局的理念，主动适应审计全覆盖的要求。一是坚持“三+x”的审计模式。整合有限的审计资源，集中力量实施。采取送审制，局设x个审计现场，统一管理，集中实施。在财政审计、政府投资审计、领导干部经济责任审计和审计专项调查中相互配合、资源共享，一审多用，有效节省人力，提高审计效率。二是抓好审计项目的执行力。明确审计人员的具体任务和要求，加强审计项目进展调度、质量检查，及时发现问题、解决问题，切实改变以往审计事项“不清不楚”、审计时限“久拖不决”的现象。三是想方设法推进审计信息化。加快信息技术和审计业务的融合，大力推进审计数据库建设，为快速发现审计疑点。加强了对相关数据的采集和分析力度，更新了财政打卡数据、国库支付中心财务数据、地税征管数据、低保五保数据、残疾人登记数据，通过数据分析和比对，发现了违规领取廉租住房补贴、已死亡人口仍然享受低保、五保等问题。同时，对相关单位信息共享问题提出建议。四是强化问题综合分析能力。站在全局、宏观的角度对各类情况和问题进行分析研究，从规律上找原因，从制度上提对策，提高审计建议的针对性和可操作性。我局报送的《商砼企业所得税核定征收方式应予关注》、《我区残保金征收率低》等x篇信息专报得到区政府主要领导和分管领导的批示，审计建议得到相关单位采纳。

　　四、坚定信念、岗位练兵，锻造审计战斗能力

　　一是转变作风。针对当前审计任务越来越重，人少事多、能力不足等凸显矛盾，引导全局人员牢固树立“逆水行舟、不进则退”的危机意识，“奋发有为、勇于担当”的责任意识，努力形成“个个争先、工作进位”的工作局面。制定了《xx区审计局中心组及党员年度学习计划》，组织全体党员干部认真学习贯彻党的十九大和十九届四中、五中全会精神，刘家义审计长的“三严三实”动员报告。认真开展群众路线教育实践活动“回头看”，深入查找 “四风”及小“四风”问题，建立作风建设长效机制，推进作风建设常态化、长效化。共组织全体党员干部上党课x次、开展专题教育xx次，强化党员干部讲政治、守规矩意识。二是训审结合。按照“会查、会写、会讲”的要求，采用选送出去、自办培训等形式，强化业务学习。派员参加省厅、市局举办的各类培训。结合审计项目实施，组织人员进行实例探讨，准确把握对《国家审计准则》、《x省审计机关审计业务管理办法》的理解和运用。三是强化宣传。采取全员办信息的方法，推进审计宣传工作。全年在各类媒体刊登审计工作动态、经验交流及各类宣传稿件xx篇次，其中：在《中国审计》x篇，《中国审计报》x篇，《x审计》及省厅网站x篇，市局网站及县级以上报刊xx篇（市局网站xx篇）。超额完成市局下达的年度审计信息宣传任务。四是人才培养。加强审计人才的培养，盘活存量、激发增量。实施了“审计导师制”，以老带新；对于年轻同志，采用挑重任、压重担的方式，提升工作能力。对于想干事、能干事的同志，在评先评优、提拔任用方面优先考虑。针对我局审计人员缺乏的现实，积极争取区委、区政府重视支持，今年区编委批准增加了我局x个行政编制，x个事业编制，充实了审计力量。

　　五、严明纪律、严格管理，展示审计队伍形象

　　一是加强党风廉政建设，打造清廉的审计队伍。全面落实局党组主体责任和一把手第一责任人的责任，履行好班子成员“一岗双责”。开展经常性教育，提高审计人员的廉洁意识。对违反廉洁从审规定的现象和苗头，做到及时发现、严肃处理。加强制度约束，采取审计组设廉政监督员、审计回访等方式，强化审计过程监督。重点控制一线审计岗位、定性处理过程等风险高位易发环节；突出强化对政府投资审计项目的廉政风险防控，规范协审机构和协审人员参与政府投资审计的工作程序和监督管理等。通过政务公开、财务公开的方法，进一步增强局机关工作的透明度。二是加强效能建设，提升行政效能。对上下班考勤、午间禁酒、电脑非办公软件清理、通讯畅通、车辆使用、公务接待等严格要求，认真执行审计工作“八不准”纪律，对违反规定的人和事，发现一起，处理一起，维护审计形象。今年着重抓好机关工作纪律执行，坚持工作量核定，定期进行效能督查，防止出现工作拖拉、庸散现象。三是加强机关文明建设，彰显精神力量。以争创文明单位、文明行业为抓手，加大创建力度。大力弘扬“公正清廉、敬业奉献、勤勉进取、开拓创新”的x审计精神，积极践行“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的审计核心价值观。鼓励审计人员听民声、探民情、察民意。今年以来，我局组织开展了xx社区志愿服务、扶贫村送温暖、义务献血等活动，取得了较好效果。

　　xxxx年初步工作计划

　　xxxx年，我局将深入学习党的十九届四中、五中全会精神，紧紧围绕实现审计全覆盖和提升依法履职水平新目标，争取在以下方面取得新成绩。

　　（一）推进全覆盖，突出奋发有为

　　紧贴深化改革的大形势，将服务全区经济社会发展作为审计工作的基本方针，切实加大对政策落实、财政资金、政府投资、经济责任等领域的审计监督力度，有重点、有步骤、有成效地实现全覆盖。加强调查研究，提高综合分析能力，努力在更高层面发挥监督和服务作用。

　　（二）深化内容，突出问题导向

　　根据审计工作新要求，进一步找准审计目标，深化审计内容。抓住关系经济社会发展全局的重大改革举措、重大投资项目和重要民生工程实施等方面，加大对权力集中、资金密集、资源丰富等部门单位的审计监督力度，关注政府性债务、税收结构等领域风险隐患，及时提出审计建议。突出问题导向，本着实事求是的态度，坚持客观分析、揭示和处理问题，既不夸大，也不隐瞒；对触及“红线”、“底线”行为和违法违规问题，坚持原则，依规处理。

　　（三）强化管理，突出审计质量

　　树立精品意识，从每个项目抓起，确保质量管理制度执行不走样，不流于形式。有重点地选择部分优秀项目作为学习和借鉴的业务范本，以点带面，促进审计质量整体水平提高，多出精品。提升审计执行力，突出审计组的主体作用和审计实施方案的牵头指导作用，加强调度和督查，确保当年审计项目计划按时按质完成。整合审计资源，执行好审计“六制”，班子成员发挥好示范带头作用，全部参与一线审计。注重对先进审计方式方法的运用，提高审计效率。规范政府购买服务，缓解力量不足的矛盾。

　　（四）加大整改，突出成果利用

　　采取审计跟踪、政府督查、人大监督的方法，落实审计发现问题的整改。每个审计项目都要跟踪检查被审计单位整改情况，在xx审计信息网公告审计整改结果。通过区政府召开专题整改会议，政府督查室督查，区人大常委会听取整改报告，审计法执法检查等方式，督促被审计单位认真整改。同时，充分利用现有的审计整改工作联动机制，推进审计整改工作的制度化、规范化、常态化。进一步强化制度的执行力和约束力，做到有责必问，有错必纠。

　　（五）狠抓队伍建设，突出战斗作风

　　进一步改进工作作风，着力解决审计队伍精气神问题，加强对自身权力运行的监督，严格执行法定审计程序。加强廉政建设。认真落实党风廉政责任制和审计工作纪律，维护审计形象。加强和改进教育和培训工作，解决培训与业务结合不紧问题，强化学习调研和实践总结，提高审计人员谋事视野和大局意识。以“会查、会写、会讲”为标准，给青年审计人员压担子，在审计实践中增加历练，增长才干，尽快让他们成为“主攻队员”。