募集资金三方监管协议

篇一：募集资金三方监管协议之终止协议

募集资金三方监管协议之终止协议

甲方：四川星辰水电投资有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：平安银行成都天府支行（原“深圳发展银行成都天府支行”）（以下简称”乙方”） 丙方：国都证劵股份有限公司（原“国都证劵有限责任公司”）（以下简称“丙方”） 鉴于：

1、为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规定，甲、乙、丙三方经协商。于2011年3月24日签署了《四川星辰水电投资有限公司募集资金三方监管协议》(以下简称“ 《募集资金三方监管协议》 ”）。甲方在乙方开设募集资金专项账户。账户为11011456597801。甲、乙、丙三方在协议中约定了各方的权利和义务。

2、甲方的控股股东四川广安爱众股份有限公司和丙方已签署《保荐终止协议书》，约定由四川广安爱众股份有限公司另行聘请的保荐机构完成丙方未完成的持续督导工作。

基于上述情况，经协商，甲、乙、丙三方就下述事项达成一致意见，以兹共同遵守：

1、甲、乙、丙三方一致同意，自本协议生效之日起，甲、乙、丙三方无条件终止原先签署的《募集资金三方监管协议》；《募集资金三方监管协议》的所有条款自动失效，对甲、乙、丙三方均不构成任何约束力；《募集资金三方监管协议》中，甲、乙、丙三方各自已履行部分不再恢复原状，未履行部分不再履行。

2、本协议签署并生效后，甲方、乙方应按照监管要求与四川广安爱众股份有限公司另行

聘请的保荐机构签署《募集资金三方监管协议》，约定相关权利与义务。未按监管要求签署协议，导致相关责任承担的与丙方无关；如丙方因此承担了相关的责任，四川广安爱众股份有限公司及其聘请的保荐机构应对此承担相应的连带赔偿责任。

3、本协议应经甲、乙、丙三方法定代表人或授权代表签字、加盖公章后生效。

4、本协议一式肆份，甲、乙、丙三方各执一份，具同等法律效力。

（以下无正文）

（本页无正文，仅为《募集资金三方监管协议之终止协议》之签署页）

甲方：四川星辰水电投资有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表：

2015年月日

乙方：平安银行成都天府支行（盖章）

负责人或授权代表：

2015年月日

丙方：国都证劵股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表：

2015年月日

篇二：定增监管协议

附件1

募集资金三方监管协议（范本）

甲方：__________________公司（以下简称“甲方”）

乙方：_______银行______分行/支行（以下简称“乙方”） 丙方：__________________（主办券商）（以下简称“丙方”） 注释：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由挂牌公司直接实施，则挂牌公司为协议甲方，如果由子公司或者挂牌公司控制的其他企业实施，则挂牌公司、子公司或者挂牌公司控制的其他企业为协议共同甲方。

本协议以全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则中相关条款为依据制定。

为规范甲方募集资金管理，保护投资者合法权益，根据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为__________________，专户金额为__________。该专户仅用于甲方_________________（募集资金用途），不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

三、丙方作为甲方的主办券商，应当依据有关规定指定项目

负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则要求履行持续督导职责，并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应同时检查募集资金专户存储情况。

四、甲方授权丙方指定的项目负责人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

丙方指定的项目负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。

乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过____万元或募集资金净额的_____%（具体金额或比例由甲方与丙方协商确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的项目负责人。丙方更换指定项目负责人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的项目负责人联系方式。更换丙方项目负责人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，丙方有权提示甲方及时更换专户，甲方有权单方面终止本协议并注销

募集资金专户。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕后失效。

十、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向全国股转系统报备一份，其余留甲方备用。

十一、联系方式：

1．________公司（甲方）

地址：___________________________________

邮编：___________

传真：________________

联系人：________________

电话：________________

手机：________________

Email：_________________

2．___________银行________分行/支行（乙方）

地址：____________________________________

邮编：___________

传真：________________

联系人：________________

电话：________________

手机：________________

Email：_________________

3．___________（主办券商）（丙方）

地址：____________________________________

邮编：___________

项目负责人A：________

电话：________________

手机：________________

Email：_________________

传真：_______________

项目负责人B：________

电话：________________

手机：________________

Email：_________________

传真：________________

协议签署：

甲方：_______________股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 20__年__月__日

乙方：____银行____分行/支行（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 20__年___月____日

丙方：_______证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 20__年___月___日

篇三：-0-中小企业板信息披露业务备忘录第31号：募集资金三方监管协议范本(深圳证券交易所2010年9月1日 修订)

中小企业板信息披露业务备忘录第31号

募集资金三方监管协议范本

2010年9月1日深交所中小板公司管理部

根据有关法律法规、《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，中小企业板上市公司实行募集资金实行专户存储和三方监管制度。在募集资金到帐后1个月以内，上市公司应与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，上市公司的子公司或控制的其他企业也应与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。为此，我部制定了《募集资金三方监管协议范本》，请遵照执行。

募集资金三方监管协议范本

甲方：__________________公司（以下简称“甲方”） 乙方：________银行________分行 （以下简称“乙方”） 丙方：__________________（保荐机构）（以下简称“丙方”）

注释：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为协议甲方，

如果由子公司或上市公司控制的其他企业实施，则子公司或上市公司控制的其他企业为协议甲方。

本协议需以深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》以及上市公司制定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定。

为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_________________________，截止_____年__月__日，专户余额为_____万元。该专户仅用于甲方_________________________项目、____________________项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为200__年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储

情况。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过____万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

十、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。

十一、联系方式：

1．_________________公司（甲方）

地 址：___________________________________ 邮 编：___________

传 真：________________

联系人：________________

电 话：________________

手 机：________________

Email：_________________

2．___________银行________________分行（乙方） 地 址：____________________________________ 邮 编：___________

传 真：________________

联系人：________________

电 话：________________

手 机：________________

Email：_________________

3．___________（保荐机构）（丙方）

地 址：____________________________________ 邮 编：___________

保荐代表人A：________

电 话：________________

手 机：________________

Email：_________________

传 真：_______________

保荐代表人B：________

电 话：________________

手 机：________________

Email：_________________

传 真：________________

协议签署：

甲方：_______________股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：

200__年__月__日

乙方：____银行____分行_____支行（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 200__年___月____日

丙方：_______证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 200__年___月___日

《募集资金三方监管协议》出自：创业找项目
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