资金三方监管
篇一：募集资金三方监管协议(范本)
募集资金三方监管协议(范本)
【合同分类】 其他银行业务类合同【合同条数】 11
【发布日期】 2015.02.11【发布部门】 深圳证券交易所
【时效性】 现行有效
【发文名称】 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)
【全文】【法宝引证码】 CLI.CS.7438
募集资金三方监管协议（范本）
甲方： __________________股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方： ________银行________分行（以下简称“乙方”）
丙方： __________________（保荐机构）（以下简称“丙方”）
注释：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为协议甲方，如果由子公司或者上市公司控制的其他企业实施，则上市公司及该子公司或者上市公司控制的其他企业为协议甲方。
本协议需以《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》以及上市公司制定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为____________________，截止_____年__月__日，专户余额为_____万元。该专户仅用于甲方_________________项目、 ________________项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为 20_ _年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人______、 _______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的 10%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相
关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
丙方义务至持续督导期结束之日，即 20_ _年 12 月 31 日解除。
十、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。
十一、联系方式：
1． _______股份有限公司（甲方）
地 址： ________________
邮 编： ________________
传 真： ________________
联系人： ________________
电 话： ________________
手 机： ________________
Email： ________________
2． _________银行_______________分行（乙方）
地 址： ________________
邮 编： ________________
传 真： ________________
联系人： ________________
电 话： ________________
手 机： ________________
Email： ________________
3． ___________ （保荐机构）（丙方）
地 址： ________________
邮 编： ________________
保荐代表人 A： ___________
身份证号码： ____________
电 话： _______________
手 机： ________________
Email： _________________
传 真： ________________
保荐代表人 B： __________
身份证号码： ____________
电 话： ________________
手 机： ________________
Email： _________________
传 真： _______________
协议签署： _____________
甲方： _______________股份有限公司（盖章）
法定代表人或者授权代表： ________ 20_ _年___月____日 法定代表人或者授权代表： 乙方： ____银行____分行_____支行（盖章） 法定代表人或者授权代表： ________ 20_ _年___月____日 丙方： _______证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或者授权代表： ________ 20_ _年___月___日
篇二：三方监管协议
融资性担保机构客户担保保证金
三方监管协议
甲方： （监管部门）
乙方： （融资性担保机构） 丙方： （第三方） 为加强融资性担保机构监管，规范融资性担保机构客户保证金管理，根据《担保法》等有关规定，三方经协商一致，同意订立本协议。
一、乙方在丙方或丙方所辖分支机构开立资金账户，该账户仅用于客户保证金的存取和日常管理。
二、乙方在收取客户保证金时，须与担保客户签订《质押合同》，明确客户保证金为质押资金。
三、乙方在收取客户保证金后应将其存入在丙方开立的专用账户，同时，需将《委托保证合同》和《质押合同》复印件同时留存于丙方。
四、在担保责任存续期间，客户保证金账户实行封闭管理，乙方不得提前支取。
五、担保客户如约偿还债务后，向乙方提交提取客户保证金的书面申请，乙方凭债务偿还证明文件和客户书面申请，到丙方办理相关手续。丙方审核合格后，将客户保证金划转至担保客户或以支票方式进行客户保证金返还。
六、若担保客户未能足额偿还债务，乙方代为偿还后，凭相关代偿材料可向丙方申请提取客户保证金。丙方经审核
后，可将客户保证金划至乙方账户，但金额不得高于乙方代偿金额。客户保证金如有剩余，丙方需将剩余返还担保客户。
七、甲方或甲方授权机构可根据监管需要，查询乙方客户保证金账户情况。若乙方未按相关规定及时办理客户保证金返还事宜，甲方经核查后，可出具相关文件要求丙方将客户保证金直接返还客户。
八、丙方应认真履行账户监管责任，并按要求向市监管部门报送客户保证金专户管理情况。
九、甲方、丙方根据本协议所获得的乙方资料负有严格的保密义务，未经乙方书面同意，不得泄露给任何其他第三方。
十、本协议未尽事宜，由甲、乙、丙三方协商解决。 十一、本协议自甲、乙、丙三方签字并盖章之日起生效。 十二、本协议一式四份，甲、乙、丙三方各持一份，报省金融办备案一份。
甲方盖章：乙方盖章：丙方盖章： 法定代表人法定代表人
法定代表人 或授权委托人签字或授权委托人签字或授权委托人签字
年月日
篇三：三方资金监管话术
话术类别：资金托管-客户问题
目的：消除客户对首付款托管的疑虑
场景：客户问：你们为什么要进行房款托管？ 微话术： X哥/姐，曾发生过房屋被查封/房东挪用房款的事情，资金托管就是为了保障您的权益。 备选微话术： X哥/姐，资金托管在银行，贷款审批和放尾款都会优先，您也好尽快收房。 补充内容 1、不要过分夸张风险，主要从安全和效率两个角度给客户讲解； 2、必须提前或分开洽谈，举行业案例。 话术类别：资金托管-介绍
目的：向买卖双方介绍资金托管业务
场景：三方签约前
微话术：
X哥/姐，为保障买卖双方资金安全，我司与银行联手搭建资金托管平台，由银行监管资金，让买卖无后顾之忧。 备选微话术： X哥/姐，为了保障双方在交易过程中的资金安全，我司与银行联手搭建资金托管平台，让您交易零风险。 补充内容 无 话术类别：资金托管-房东方问题
目的：消除房东对首付款托管的疑虑
场景：房东问：你们公司为什么要托管我的钱款？
微话术：
X哥/姐，资金托管在银行，贷款审批和放尾款都会优先，您也好尽快拿到所有房款。
备选微话术：
X哥/姐，有房东过了户没收到尾款的情况，资金托管就是为了保障您的权益。 补充内容
1、不要过分夸张风险，主要从安全和效率两个角度给房东讲解；
2、必须提前或分开洽谈，举行业案例。
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