卡耐基范文网 导航

农商银行信息科技风险自查报告

来源网站:卡耐基范文网 2023-04-21 21:51:05
卡耐基范文网

精心为大家准备《农商银行信息科技风险自查报告》优质美文,欢迎阅读。

农商银行信息科技风险自查报告

合规风险管理部

按照年度工作部署,我部认真学习贯彻《商业银行信息科技风险管理指引》(银监发〔2009〕19号)精神,为充分做好重要时期金融网络和信息系统安全保障工作,防范我行信息科技风险,保障计算机系统运行和操作安全,建立和完善信息科技风险管理机制。现将我部对我行的信息科技工作自我评估及审查,报告如下。

一、信息科技风险管理评估主要关注以下内容

1、相关岗位人员的配备情况,人员配备是否充足,岗位人员是否清晰理解岗位职能和工作流程;

2、信息科技风险管理制度和流程的建设情况,是否为信息科技风险管理制定了全面规范的制度、流程文件,当前正式发布了哪些单位和部门级别的管理制度文件;

3、已经建立的信息科技风险管理制度和流程,是否得到了有效贯彻和执行,能够提供哪些已有的管理过程记录,能够证明管理制度和流程的落地执行;

4、为确保管理制度和流程的落地执行,提供了哪些辅助技术工具;

5、在近期的监管检查中发现了哪些缺陷和问题,采取了哪些措施和步骤对有关问题进行了跟踪整改。

二、组织架构、制度建设及管理情况

1、信息科技治理组织架构

(1)我行明确董事长是本行计算机信息系统风险管理的第一责任人。同时设立信息科技管理委员会,全面负责领导和协调本行科技信息安全,董事长任委员会主任,其他班子成员为副主任,成员为各部室负责人。

xx农商银行合规(风险)管理部为信息科技的风险管理部门,主要负责掌握主要的信息科技风险,对计算机业务系统建设和应用的安全措施进行检查和监督;对安全隐患和漏洞提出改进和防范意见,确定风险级别,确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。

合规(风险)管理部主要负责人为信息系统开发及推广小组成员、信息数据安全管理小组成员、信息安全等级保护领导小组以及信息系统应急处置领导小组成员、应急处置保障小组成员(负责法务咨询等)。

在支行层面则设立合规员,负责各支行科技信息相关风险监控和报告。监管部门。

6、信息科技风险评估

2020年委托专业的第三方评估机构绿盟科技集团股份有限公司对本行信息科技现状开展一次信息科技全面风险评估。

三、不足和改进方法

1、风险合规部缺少具备相关技能资质的岗位人员

本行已经在内部建立并健全了一系列的计算机系统安全管理制度,但未配置信息科技风险专职管理岗位,因此对照指引的精神,从组织上保证信息科技风险有具体人员来承担责任,强化执行力和合规性。目前,暂设置兼职信息科技风险管理岗位合规人员,负责信息科技风险评估工作。

2、未完善信息科技风险监测管理机制《报表.信息科技风险监测指标》中规定了信息科技风险管理专项检查指标,信息科技风险监测数据的采集和上报机制,但仍需完善的信息科技风险监测管理机制。加强开发过程的风险控制,将日常信息风险管理从传统的检查模式逐步过渡到基于评估、规划、执行和监督全面循环改进的模式,并纳入整个风险监测管理体系中,定期向信息科技管理委员会报告。

3、加强信息科技风险管理制度建设

《xx农商银行科技信息外包管理办法》外包管理制度需全面覆盖具备集中度特征外包、重要外包、关联外包、非驻场外包等不同类别外包和不同级别外包商管理要求。

农商银行信息科技风险自查报告相关关键词:自查 风险 银行 报告 科技,免费格式,欢迎阅读。并提高自己的写作能力。

农商银行信息科技风险自查报告》出自:卡耐基范文网
链接地址:http://m.gjknj.com/special/58135.html 转载请保留,谢谢!

相关文章

推荐文章

推荐专题

卡耐基范文网 最近更新 免费论文网 公文素材库 文库114 范文 公文驿站 公文集锦

© 卡耐基范文网 m.gjknj.com 版权所有

婵犵數鍋涢顓熸叏閸偆浠氶梻浣规偠閸斿矂宕愰崹顔炬殾闁靛闄勯崕鐔兼煃閵夈儳锛嶉柕鍫櫍濮婃椽宕ㄦ繝鍕櫧闂佹悶鍔嬮崡瀹犳闂佸搫琚崕杈╃矆閸℃稒鐓ラ柣鏇炲€圭€氾拷
闂傚倸鍊搁崐鍝モ偓姘煎弮瀹曟繈寮借濞撳鏌涘畝鈧崑鐐哄磻鐎n喗鈷戞い鎰剁悼閵嗘帗顨ラ悜鍥ㄥ: 5闂傚倷鑳舵灙濡ょ姴绻橀獮蹇涙晸閿燂拷/缂傚倸鍊风拋鎻捨i崟顖氱闁跨噦鎷�闂傚倷绀侀幉鈥崇幓閸ф绐楃€广儱顦伴崑婵嬫煥閻曞倹瀚�10闂傚倷鑳舵灙濡ょ姴绻橀獮蹇涙晸閿燂拷
闂傚倷绶氬ḿ鑽ゆ嫻閻旂厧绀夐幖娣妼閸氬綊骞栧ǎ顒€濡肩紓浣叉櫆閵囧嫰寮介妸褎鍣柣銏╁灲閹凤拷
闂傚倷娴囨竟鍫熴仈缁嬫娼栧┑鐘崇閻掗箖鎮楅悽鐢点€婇柛瀣崌閻涱噣宕归鍙ョ棯婵犵數濮崑鎾绘煥閻曞倹瀚�
婵犵數濮伴崹鐓庘枖濞戞氨鐭撻柟缁㈠枛閺勩儲淇婇妶鍛櫣缂佺媴缍侀弻鐔兼焽閿曗偓婢ь喗銇勯銈呪枅闁哄被鍔岄埥澶愭惞椤愩埄浼�
婵犵數鍋涢顓熸叏閸偆浠氶梻浣规偠閸斿矂宕愰崸妤冨祦閻庯綆鍠栫粻娑欍亜閹哄棗浜惧銈庡亞婵炩偓闁哄本绋戦~婵嬵敆閳ь剟宕垫潏鈺冪<閺夊牄鍔庣粻鐐烘煙瀹曞洤鏋涘┑锛勫厴閺佸倿寮妶澶屽椽濠电姷鏁搁崑娑⑺囬弶妫垫椽骞嬮悙鐢殿啎闂佹悶鍎洪崜姘跺磻閵娾晜鐓忓┑鐘叉捣閸樻盯鏌涢妶鍥т槐闁哄被鍊栧ḿ蹇涘Ω閿旇瀚介梻鍌欑贰閸犳牠顢氶銏犵劦妞ゆ巻鍋撶紒鐘茬Ч瀹曞綊宕崟鎯扳偓鍧楁煥閻曞倹瀚� 闂備浇顕ф鍝ョ不瀹ュ鍨傞柛婵嗗閼板潡鏌涢妷鎴濊嫰濞堫偄顪冮妶鍡橆梿妞ゆ柨锕﹂幑銏ゅ幢濞戞瑧鍘卞┑鐐叉閻燂妇鈧熬鎷� p00852-1 闂傚倸鍊搁崐鐢稿磻閹剧粯鐓欑紒瀣健椤庢鏌i敃浣稿惞闁逞屽墰閺佸宕戞繝鍥х獥闁哄洨鍠撻埞宥呪攽閻樺弶鎼愰柣顓燁殘閳ь剛鎳撶€氼厼顭垮Ο鍏煎闁圭粯甯╅悢鍡涙偣妤︽寧顏犵€涙繈姊虹化鏇熸珨闁瑰嚖鎷� 婵犵數鍋為幐濠氭嚌妤e啫桅婵☆垵澹堟慨铏亜閹烘垵顏╃紒鐘崇墵閺屾洘绻濊箛娑欘€嶉梺绋款儐缁诲嫮妲愰幒妤€绠熼悗锝庡亜椤忥拷 闂傚倷鑳堕幊鎾绘倶濮樿泛绠伴柛婵勫劜椤洟鏌熺€涙ḿ绠ラ柛銈嗩殕閵囧嫰寮崶璺烘暯缂備椒绱幏锟�
闂傚倷绶氬ḿ鑽ゆ嫻閻旂厧绀夐幖娣妼閸氬綊骞栧ǎ顒€濡肩紒顐㈢Ч閺屾盯顢曢敐鍡欘槰闂佹寧绋撻崰鏍蓟閵娿儮妲堟繛鍡樺笒椤ユ繈姊洪悷鏉挎毐婵☆偅鐟х划娆愬緞閹邦剛鍔﹀銈嗗笒鐎氼參宕垫繝鍥ㄧ厱闁归偊鍓欑痪褔鏌涢敐搴$仩闂囧绻濇繝鍐ㄥ閻庢熬鎷� 9:00-12:30 14:00-18:30 闂傚倷绀侀幉锛勭矙韫囨稑绀夌€光偓閸曨偆鐓戦梺璺ㄥ櫐閹凤拷 9:00-12:30
闂佽娴烽弫濠氬磻婵犲洤绐楅柡鍥╁枔閳瑰秴鈹戦悩鍙夋悙缂備讲鏅滈妵鍕冀閵娧勫櫘闁汇埄鍨辩粙鎴﹀煡婢舵劕绠奸柛鎰╁妼娴煎海绱撴担浠嬪摵缂佽瀚伴獮蹇涙偐閼碱剚娈濋梺鍝勵槼濞夋洟骞夐敃鍌涒拺缂佸娉曠粻鎻掆攽閻愯宸ラ摶鐐烘倵闂堟稒鎲搁柣婊呯帛娣囧﹪濡堕崒姘闁荤喐绮屾惔婊堝箯閿燂拷
闂佽娴烽弫濠氬磻婵犲洤绐楅柡鍥╁枔閳瑰秴鈹戦悩鍙夋悙缂備讲鏅滈妵鍕冀閵娧勫櫘闁汇埄鍨辩粙鎴﹀煡婢舵劕绠奸柛鎰╁妼娴煎海绱撴担浠嬪摵缂佽瀚伴獮蹇涙偐閼碱剚娈濋梺鍝勵槼濞夋洟骞夐敃鍌涒拺缂佸娉曠粻鎻掆攽閻愯宸ラ摶鐐烘倵闂堟稒鎲搁柣婊呯帛娣囧﹪濡堕崒姘闁荤喐绮屾惔婊堝箯閿燂拷
闂傚倷娴囬妴鈧柛瀣尰閵囧嫰寮介妸褎鍣柣銏╁灡閻╊垶寮婚悢琛″亾濞戞顏呮叏閸パ€鏀芥い鏇炴鐎氾拷 闂佽姘﹂~澶愭偤閺囩姳鐒婃い蹇撶墢瀹撲線鐓崶銊︽儎闁搞倖顨嗘穱濠囧Χ閸涱収浼岄梺鎼炲€曢ˇ鐢稿蓟閿熺姴纾兼慨姗嗗幖缁愭盯姊虹紒妯肩疄闁衡偓閸楃儐鍤楅柛鏇ㄥ亽閸氬鏌涘☉鍗炲箻闁告﹩鍓熷娲传閸曞灚笑闂佸摜鍠愬ḿ娆撯€栨繝鍥ㄦ櫢闁跨噦鎷�