内控体系工作报告汇合⑤篇

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【篇一】内控体系工作报告

　　自20_年1月1日《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施以来，我院按照省发改委相关的宣传、布署，积极组织开展了全院贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我院的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我院管理服务水平及风险防范能力。如：

　　1.我院实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束，使预算管理贯穿我院各项业务的全过程;

　　2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符;

　　3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行;

　　4.按照国家统一的会计制度编制财务报告;

　　5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制;

　　6.对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制;

　　7.对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行;

　　8.加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化;

　　9.建立健全了对外投资决策程序及管理制度等等。

　　内部控制是现代化管理的重要组成部分。我院逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我院还坚持内控与外审相结合，每年均请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，聘请会计师事务所进行事前风险评估，以防范重大决策失误。

　　我院各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

【篇二】内控体系工作报告

　　建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

　　完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

　　建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。

　　重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的`不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

　　加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。

　　建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。

　　强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。

【篇三】内控体系工作报告

　　一、内控评价工作的总体目标

　　依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，全面评价公司内部控制的设计合理性及运行有效性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。

　　二、内控评价工作机构

　　本次内控评价工作由集团董事会直接领导，审计部负责具体实施，组成领导小组和执行小组：

　　三、内部控制评价范围

　　根据中国证监会四川监管局下发的《关于做好上市公司内部控制规范试点工作的通知》中“纳入内部控制评价范围的母公司及重要子公司的总资产、营业收入和净利润三项指标要同时占20__年合并财务报表相应指标的50%以上”这一要求，确定纳入本次评价范围的单位为集团母公司及全资子公司北京电信通电信工程有限公司。

　　四、评价工作实施

　　1、评价原则：

　　本次内控评价工作应该遵循“全面性、重要性、客观性”三项原则。

　　全面性：内控评价应全面涵盖纳入评价范围的单位整体层面的控制环境和业务流程层面的内部控制设计及执行情况。

　　重要性：在全面评价的基础上，结合公司自身特点，重点关注公司的主要业务流程和高风险领域。

　　客观性：评价工作应从独立客观的角度出发，如实反映公司内部控制方面可能存在的不足之处，为内部控制建设工作提供合理有效的帮助。

　　2、工作任务

　　以《企业内部控制规范》及其配套指引为依据，全面评价公司整体层面的控制环境和业务流程层面的内部控制。业务流程包括工薪与人事环节、资金营运管理、采购与付款环节、销售与收款环节、成本与存货流程、筹资与投资环节、财务报表及关账流程。

　　评价工作将通过调查问卷、个别访谈、穿行测试、抽样检查等方式进行，依据获取到的证据，形成评价工作底稿。在判断内部控制是否存在缺陷时，应当充分考虑下列因素：

　　（1）是否针对风险设置了合理的细化控制目标。

　　（2）是否针对细化控制目标设置了对应的控制活动。

　　（3）相关控制活动是如何运行的。

　　（4）相关控制活动是否得到了持续一致的运行。

　　（5）实施相关控制活动的人员是否具备必需的权限和能力。

　　综合考虑以上因素后，对内部控制缺陷进行认定，区分重大缺陷、重要缺陷及一般缺陷，以此评价公司内部控制的设计及运行是否有效。

　　3、内部控制评价报告

　　现场评价工作结束后，由审计部负责汇总内部控制评价工作结果，结合内部控制评价工作底稿等资料，起草内部控制评价报告，报经集团董事会审批后，会同年度财务报告一同对外报出。

【篇四】内控体系工作报告

　　时间如岁月如梭，转眼之间，半年的时间已经过去，只是在平凡的岗位上干着一些平凡的事，也学会了脚踏实地完成领导交给的各项任务，得到了领导的认可，但在取得进步的同时也发现自己存在的一些问题，下面我对我半年的工作情况总结如下：

　　在思想方面没有多大起伏，平时积极参加中队组织的教育课，通过教育学习，不断提高思想觉悟，增强法纪观念，为以后铺平道路!

　　担任副班长一职以来，积极配合班长工作，每个人都分工明确，争取在我的努力下让班里的各项工作再上一个台阶!

　　作为一名副班长和尖刀班的一名成员来说，深深体会到军事素质过硬的重要性，所以我严格要求自己，给自己制定出详细的训练计划，使自己的军事素质更加过硬，为完成上级交给的各项任务打下坚实基础。

　　作为一名内勤人员甚至自己行为举止的好坏将会影响的一个班级的风气，同样给自己管理增加难度，所以在平时我严格要求自己，要求别人做到的首先我自己先做到，起好带头作用，让别人信服!

【篇五】内控体系工作报告

　　内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：

　　一、内部控制体系建设工作现状

　　集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作的开展提供充分的人力、物力和财力保障，不断健全内部控制体系，及时协调内控问题及相关风险应对措施，确保集团经营管理合规合法。2022年度主要从以下几个方面开展内部控制工作：

　　（一）优化完善公司治理结构

　　不断优化完善法人治理结构、管控模式及集团各部门职能，提升经营管理效能，授权各子公司按法人治理结构运作，有效监督和防范风险点。根据业务板块，将集团7个子公司优化整合为xx建设有限公司、xx市xx勘测规划公司、xxxx资产经营管理公司、xxx建设开发有限公司、xxxx创新建材有限公司等五个一级子公司，设立董事会、监事会或执行董事，集团班子成员根据工作需要兼任子公司董事长、执行董事等领导职务，既满足掌握情况需要，又确保子公司落实独立法人地位。集团本部设立党群工作部、行政管理部、人力资源部、战略投资部、财务部、审计〔内审网注：各类审计报告模板方法案例关注公众号内审网查阅〕法务部等六个职能部门，对部门职能进行调整，并在战略投资部增设安全生产职能；六个部门根据分工，全面加强风险管理与控制，提升集团总体管理水平。

　　（二）理顺明晰权责边界清单

　　按照调整和优化后的组织架构，逐步理顺集团本部及各子公司的审批流程，进一步明晰集团与子公司的权责边界清单，组织完成集团——子公司权责清单的编制，从投资管理、资金管理、招标采购、生产经营、干部人事、薪酬绩效等30余项清单事项明确了集团和子公司的权责。落实子公司法人地位，赋予子公司应有的人权、事权、财权、经营权，实现子公司自主经营、自负盈亏、自我发展。各子公司也分别制定或修订了所属企业的权责清单，进一步构建起权责清晰、责任明确的管控体系。

　　（三）健全完善公司制度建设

　　集团始终高度重视内控制度体系建设，2022年多次召开党委会、董事会、总经理办公会和专题会议进行研究，先后修订或新制定了“三重一大”事项决策办法、“一把手”及领导班子的监督管理办法、领导审批管理办法、监事会监督管理办法、经营目标管理办法（试行）、综合目标考核办法（试行）、建设管理目标考核办法（试行）、生产经营目标考核办法（试行）、全面预算管理办法、资金管理办法、投资管理办法（试行）、融资管理办法（试行）、担保管理办法（试行）、战略规划管理办法（试行）、财务管理办法、工程建设项目内部审核审计管理办法、内部经济责任审计管理办法、投资管理办法（试行）、项目成本管理办法（试行）、土地整治项目建设费用控制标准（试行）等50余项规范性文件。截至目前，集团本部已出台各类规范性文件115项，涉及生产经营和内部管理各个方面，基本形成了完善的内部控制体系。同时，各子公司同步修订完善相关制度，保证集团制度符合各业务板块发展需要。

　　（四）大力推进制度落地落实

　　为使各项制度真正落到实处，集团将相关制度进行整理，组织全体职工原原本本地学习。截止目前，全年开展集团党委会、中心组学习会、专题会等会议学习22余次，以考促学x场次，还采取座谈讨论、知识竞赛、专家解读等形式开展学习，力求每个职工都能掌握，明确制度标准规定，提升对制度的认可度和遵循度，把制度理念渗透到日常的行为之中，提高执行制度的自觉性和主动性，切实把内控的要求和责任落实到每个工作环节和岗位，实现权力运行的过程控制。

　　（五）全面加强监督检查力度

　　加强制度和合同协议的合规性审核，每项制度和合同协议都经过审计部门和法务的专业审核，确保经营管理的合规合法性。加强内控制度的执行效果，充分发挥内部审计监督作用，将内控制度执行情况的检查与内部审计工作〔内审网注：各类审计报告模板方法案例关注公众号内审网查阅〕相结合，提升内控制度执行力。积极开展内部控制风险排查，根据部门及子公司业务流程，检查实际执行与内控制度是否一致、经营管理风险点是否得到有效控制、内控制度是否存在不完善的方面等，通过内控检查排查工作，稳步推进内控体系建设，进一步提高了集团内部控制的有效性，增强抵御各种风险的能力。

　　二、存在的问题和不足

　　近年来，集团致力加强内控体系建设，取得了一定成效，但还存在一些问题和不足：一是全员风险管理意识不足，对企业内外部的形式判断和经营风险缺乏深刻分析，缺乏对风险发生和防范的有效控制机制。二是制度建设还不够完善，还没有完全结合内控要求，实现全覆盖的状态，制度自身的科学性、操作性有待提高。三是缺乏专职内控人员，缺乏理论指导性，导致内控深度力度不够，影响企业内部的控制效能。

　　三、下步工作建议

　　（一）完善集团监督体系。整汇合团监督检查资源，健全纪检、监事会、财务、审计、法务“五位一体”的大监督体系，强化各监督主体协同联动。对混改、重大投资、产权变动、招标采购及工程变更等经营管理关键领域和重点环节，进一步加强监督管理，防范化解廉政、资金、法律等方面风险，不断强化全面风险管理。

　　（二）优化内部控制体系。进一步健全集团决策约束机制，建立明确的决策程序，确保各项业务经营决策按规定程序进行。持续优化完善内部控制规范性文件，确保各项经营管理活动都有章可循，有法可依，全程受控，不留盲点死角。引入专家评审、决策咨询机制，组建集团专家顾问库，进一步促进科学决策、依法决策。建立投资审查制，在新投资项目前，深入调查，进行可行性研究、尽职调查、风险评估等，从源头降低投资风险。

　　（三）创新内部控制活动。一是定期开展风险排查，对集团范围内重点业务流程，有针对性的开展专项排查，梳理关键风险点。二是开展内部审计，监督检查内控执行情况，确保内控体系正常运转。定期开展全面的内控审计和不定期开展针对项目结算、子公司经济效益及责任、招投标等的专项审计。三是开展“三重一大”事项检查，对涉及集团发展的重大事项或大额资金的支付等相关业务活动进行专项检查，梳理重大事项决策流程，确保重大事项决策过程受控。

　　（四）完善风险防范体系。进一步明晰集团内部机构设置、权力事项、岗位职责等，实现权力、岗位、责任和制度的有机结合，逐步形成一套成熟的权责体系。进一步梳理外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度，逐步完善集团全面风险防控体系与风险评估控制机制。

　　（五）加强内控队伍建设。加强内控队伍建设，明确专门部门和专门人员负责内控工作，对内控工作的全面开展奠定良好基础。加大内部控制的宣传培训力度，对于新员工、关键岗位员工、内控相关岗位人员等不同对象组织针对性的培训，逐步提升集团员工的风险意识和内控意识。在全集团形成“人人学内控、人人讲内控、人人受约束”的良好气氛，促进集团建立系统、规范、高效的内部控制管理体系。

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